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中信保诚汇利债券C: 中信保诚汇利债券型证券投资基金(C类份额)基金家具辛劳节录
发布日期：2025-05-15 09:56 点击次数：190
中信保诚汇利债券型证券投资基金（C 类份额）
基金家具辛劳节录
编制日历：2025 年 05 月 09 日
送出日历：2025 年 05 月 12 日
本节录提供本基金的报复信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募诠释书等销售文献。
一、 家具好像
基金简称 中信保诚汇利债券 基金代码 023994
份额类别简称 中信保诚汇利债券 C 份额类别子代码 023995
中信保诚基金看管有限公 中国设立银行股份有限公
基金看管东说念主 基金托管东说念主
司 司
基金合同成效日 - 基金类型 债券型
运作模样 昔日敞开式 敞开频率 每个敞开日
走动币种 东说念主民币
驱动担任本基金基
基金司理 郑义萨 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 06 月 11 日
二、 基金投资与净值推崇
(一) 投资策画与投资政策
投资策画 本基金在灵验限度投资组合风险的前提下，追求基金资产的长久升值。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板偏执他经
中国证监会核准或注册上市的股票）、存托阐发、港股通主义股票、债券（含国债、
金融债、场地政府债、政府复古机构债、政府复古债券、企业债、公司债、央行
单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可诊疗债券（含折柳交
易可转债） 、可交换债券、证券公司短期公司债券偏执他中国证监会允许投资的债
券） 、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅包括全阛阓的股票型
ETF、基金看管东说念主旗下的股票型基金以及计入权益类资产的羼杂型基金） 、资产支
投资鸿沟 捏证券、债券回购、货币阛阓器具、银行进款、同行存单、国债期货、信用养殖
品以及法律规矩或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监
会关连功令） 。
如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看管东说念主在履行安妥门径
后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本
基金投资权益类资产、可诊疗债券（含折柳走动可转债） 、可交换债券计较占基金
资产的比例不跨越 20%，投资于港股通主义股票的比例占股票资产的 0-50%。本基
金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跨越基金资产净
值的 10%。每个走动日日终在扣除国债期货合约需交纳的走动保证金后，基金保留
的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例计较不低于基金资产净值的
本基金投资的权益类资产包括股票（含港股通主义股票） 、存托阐发、股票型基金
以及至少振作以下一条文范的羼杂型基金：1）基金合同商定的股票及存托阐发资
产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度论说中袒露的股票及存托
阐发资产占基金资产的比例均不低于 60%。
若是法律规矩或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在履行
安妥门径后，本基金的投资比例会作念相应调整。
（一）资产建设政策。（二）股票投资政策：1、股票精选政策；2、港股通主义股
票投资政策；3、存托阐发投资政策。（三）债券投资政策：1、债券类属建设政策；
主要投资政策
投资政策；6、回购放大政策；7、个券选拔政策。（四）可诊疗债券及可交换债券
的投资政策。（五）金融养殖品投资政策：1、国债期货投资政策；2、信用养殖品
投资政策。（六）基金投资政策。
中债空洞钞票（总值）指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*10%+恒生指数收益
功绩比较基准
率（按估值汇率折算）*5%+金融机构东说念主民币活期进款基准利率（税后）*5%
本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基
金和股票型基金。
风险收益特征
本基金若是投资港股通主义股票，还将濒临港股通机制下因投资环境、投资主义、
阛阓轨制以及走动功令等各异带来的私有风险。
注：投资者可阅读招募诠释书中基金的投资章节了解详备情况。
(二) 投资组联合产建设图表
无
(三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
无
三、 投本钱基金触及的用度
（一）基金销售关连用度
以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取：
中信保诚汇利债券 C：
用度类型 份额（S）或金额（M）/捏有期限（N） 收费模样/费率 备注
N 赎回费
N≥7 天 0.00% 场外
认购费：该费率为 0%。
申购费：该费率为 0%。
（二）基金运作关连用度
以下用度将从基金资产中扣除：
用度类别 收费模样/年费率或金额 收取方
看管费 0.60% 基金看管东说念主和销售机构
托管费 0.15% 基金托管东说念主
销售做事费 0.40% 销售机构
审计用度 - 司帐师事务所
信息袒露费 - 功令袒露报刊
其它用度 讼师费等 -
注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金资产扣除。
执行金额以基金依期论说袒露为准。
四、 风险揭示与报复请示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本
基金的《招募诠释书》等销售文献。
一、阛阓风险。二、估值风险。三、流动性风险。
四、私有风险：
这种风险可能表当今基金全体的投资组合看管上，举例资产建设、类属建设不可达到预期收益策画；
也可能表当今个券个股的选拔不可相宜本基金的投阅历调处投资策画等。
些新的投资器具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带
来的期货投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金看管东说念主也可能因为对这些新的投资产
品的不闇练而发生投资迂回，产生投资风险。
阛阓走动互联互通机制下允许投资的香港阛阓股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还可能濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资主义组成、阛阓轨制
以及走动功令等各异所带来的私有风险，包括但不限于：（1）阛阓联动的风险；（2）股价波动的风
险；（3）汇率风险；（4）港股通额度限度；（5）港股通可投资主义鸿沟调整带来的风险；（6）港股
通走动日不连贯的风险；（7）交收轨制带来的基金流动性风险；（8）港股通下对公司行径的处理规
则带来的风险； （9）香港接洽走动所停牌、退市等轨制性各异带来的风险；（10）港股通功令变动带
来的风险；（11）其他可能的风险。除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他
风险，包括但不限于：1）除因股票走动而发生的佣金、走动征费、走动费、走动系统费、印花税、
过户费等税费外，在不进行走动时也可能要链接交纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算
不准而导致账户透支的风险；2）在香港阛阓，部分中小市值港股成交量相对较少，流动较为缺少，
本基金投资此类股票可能因缺少走动敌手而濒临个股流动性风险；3）在本基金参与港股通走动中若
香港联交所与内地走动所的证券走动做事公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15
分钟以上不可禀报和拔除禀报的走动中断风险；4）存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福
证券和资金的结算风险；另外港股通境内结算实行分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：①因
结算参与东说念主未完成与中国结算的相聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或科罚；②结算
参与东说念主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；③结算参与东说念主向中国结算发送
的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；④其他因结算参与东说念主未死守关连业务规
则导致本基金利益受到损伤的情况。
制定了投资决议经过和风险限度轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所私有的信用风险、
流动性风险等多样风险。
程和风险限度轨制，但本基金仍将濒临资产复古证券所私有的信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险等多样风险。（1）信用风险：资产复古证券参与主体对所首肯
的多样合约负约所变成的可能损失。可能推崇为证券化资产所产生的现款流不可复古本金和利息的
实时支付而给投资者带来损失。（2）利率风险：资产复古证券行动固定收益证券的一种，也具故意
率风险，即资产复古证券的价钱受利率波动发生变动的风险。（3）流动性风险：资产复古证券不可
速即、低成本变现的风险。 （4）提前偿付风险：若合同商定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在
由于提前偿付而使投资者遇到损失的可能性。（5）操作风险：关连各方在业务操作过程中，因操作
不实或违犯操作规程而引起的风险。（6）法律风险：因资产复古证券走动结构较为复杂、参与方较
多、走动文献较多而存在的法律风险和践约风险。
阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的
私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利遵循，股票使之发生不测损
益的风险。（2）流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价
格建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，
是指资金量无法振作保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。
能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在走动转让过程中，
因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用衍
生品的存续期内，由于不可限度的阛阓及环境变化，创设机构可能出现策画情况欠安，或创设机构
的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构
或所受保护债券主体，策画情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品走动价钱波动的风险。
临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托阐发价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与中
国存托阐发刊行机制关连的风险，包括存托阐发捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、
享有权力等方面存在各异可能激发的风险；存托阐发捏有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的罕见
安排可能激发的风险；存托契约自动胁制存托阐发捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托阐发价钱差
异以及波动的风险；存托阐发捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托阐发退市的风险；已在境外上市的基
础证券刊行东说念主，在捏续信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境
各异可能导致的其他风险。
（仅包括全阛阓的股票型 ETF、基金看管东说念主旗下的股票型基金以及计入权益类资产的羼杂型基金） 。
其中上述应计入权益类资产的羼杂型基金需相宜下列两个条款之一：1）基金合同商定的股票及存托
阐发资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度论说中袒露的股票及存托阐发资产占
基金资产的比例均不低于 60%。（1）本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因
此本基金所捏有的基金的功绩推崇、捏有基金的基金看管东说念主水对等身分将影响到本基金的基金功绩
推崇。（2）本基金不错投资于其他公开召募的基金，除了捏有的本基金看管东说念主宰理的其他基金部分
不收取看管费，捏有本基金托管东说念主托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金看管东说念主宰理的其
他基金不收取申购费、赎回费（按照关连规矩、基金招募诠释书商定应当收取，并计入基金财产的
赎回用度之外）、销售做事费等销售用度，本基金承担的关连基金用度可能比昔日敞开式基金高。 （3）
本基金投资通顺受限基金时，关于紧闭式基金而言，当要卖出基金的技巧，可能会濒临在一定的价
格下无法卖出而要降价卖出的风险；关于通顺受限基金而言，由于通顺受限基金的非通顺特质，在
本基金参与投资后将在一定的期限内无法通顺。 （4）多数赎回风险是敞开式基金所私有的一种风险，
即当单个走动日基金的净赎回央求跨越前一使命日基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及
时赎回捏有的一起基金份额，影响本基金的资金安排。（5）本基金会濒临基金价钱变动的风险。如
果基金价钱下落到买入成本之下，在不商量分成身分影响的情况下，本基金会濒临耗损风险。
五、其他风险。
（二）报复请示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不
标明投资于本基金莫得风险。
基金看管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎努力的原则看管和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具辛劳节录信息发生要紧变更的，基金看管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，
基金看管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、
准确取得基金的关连信息，敬请同期和顺基金看管东说念主发布的关连临时公告等。
五、 其他辛劳查询模样
以下辛劳详见基金看管东说念主网站 www.citicprufunds.com.cn，客服电话 400-666-0066
六、 其他情况诠释
无